Certificación Internacional
Matrices de Riesgo AML
(CIMAR)

Mod. 1

Sobre la UPAZ

La Universidad para la Paz (UPAZ) es una institución académica dependiente de la Organización de las Naciones Unidas. Fue creada en 1980 por la Asamblea General de la ONU a través de su Resolución A/35-55 y tiene su sede en Ciudad Colón, Costa Rica.

La UPAZ es una institución académica internacional única, con más de 2,000 graduados provenientes de más de 100 países.

Sobre FELADE

La Fundación para el Estudio del Lavado de Activos y Delitos (FELADE) es una organización (ONG) no gubernamental, constituida en Costa Rica y presente en más de 10 países, dirigida a brindar al Sistema Preventivo Nacional e Internacional, información, estudios, proyectos y capacitación en Prevención del Lavado de Activos y Delitos Conexos. Nos fortalecemos con la participación activa de profesionales y organizaciones públicas y privadas que aportan sus experiencias para desarrollar nuestra misión.

Sobre IMSAGRI

IMSAGRI S.A.S Es una compañía líder a nivel nacional e internacional, en inteligencia de mercado, segmentación y administración en gestión de riesgos. Por su experiencia es pionera en ofrecer servicios de auditoría, consultoría, capacitación y de asesoría entre otros servicios complementarios a empresas privadas del sector financiero, gubernamental, organismos multilaterales y asociaciones gremiales.

Justificación del Programa

Las Superintendencias y/o órganos de supervisión equivalentes en materia de AML (CNBV, SUGEF, SBP y organismos homólogos) y demás entes reguladores de prevenir el riesgo de LC/FT/FPADM, reglaron criterios y parámetros mínimos que las entidades vigiladas deben atender en el diseño, implementación y funcionamiento de la referida Ley Contra la Legitimación de Capitales y del Financiamiento del Terrorismo LC/FT, como lo son, el establecimiento de una metodología para la segmentación de los factores de riesgo; la realización de la segmentación de los factores de riesgo garantizando homogeneidad al interior de los segmentos y la heterogeneidad entre ellos; la realización de la medición ó evaluación del riesgo de LC/FT y, el desarrollo de un proceso de seguimiento efectivo que facilite la rápida detección y corrección de las deficiencias de prevención de LCFT en el sujeto obligado.

Objetivos Específicos de la Certificación

Definir de manera adecuada en la entidad las variables con las que se realizará la segmentación de los factores de riesgo de LC/FT.

Determinar la estructura metodológica para la segmentación individual y conjunta de los factores de riesgo de LC/FT.

Competencias adquiridas

Capacidad para garantizar a través del uso de procedimientos de reconocido valor técnico, el enlace de la segmentación con las etapas de prevención del riesgo de LC/FT/FPADM (identificación, medición, control y monitoreo).

*: El contenido temático de la Certificación evidencia los soportes analíticos y de reconocido valor técnico que garantizan el cumplimiento paso a paso de lo que exige las superintendencias u órganos de supervisión equivalentes en materia de AML (CNBV, SUGEF, SBP y organismos homólogos).

Módulo 1

Certificación Internacional en Matrices de Riesgo (CIMAR)

Notas:

Inicio: Durante todo el año (ver sitio web)
Duración de cada certificación: 2 meses
Créditos Académicos: 5 créditos
Requisitos previos: No
Inversión: USD 1.500 (con posibilidad de descuento por pronto pago y sistema de pago en tractos (cuotas). *

Sitio web de la Certificación: https://www.felade.com/cimar

Modalidad: En línea

Clases Virtuales (en línea)

Clase en línea ¬ 1 vez a la semana de 6:00 pm a 8:30 pm (hora de Costa Rica) según cronograma

La Certificación está estructurada en 8 cursos/semanas que serán desarrollados a través de la plataforma a distancia. (zoom.us)

Estructura de la Certificación 2021

MODULO I:

FASE I: SEGMENTACIÓN INDIVIDUAL DE FACTORES DE RIESGO DE LC/FT/FPADM

SEMANA 1 | Curso CIMAR-4001

Diligenciamiento de bases de datos:

Objetivo, estructura y fundamentos conceptuales.
Factor de Riesgo Clientes.
Factor de Riesgo Productos, servicios.
Factor de Riesgo Canales de Distribución.
Factor de Riesgo Jurisdicción.

SEMANA 2 | Curso CIMAR-4002

Método de Segmentación:

Objetivo, estructura y fundamentos conceptuales
Segmentación de factores de riesgo individual.

SEMANA 3 | Curso CIMAR-4003

Modelo estadístico de segmentación:

Identificación de modelo óptimo de segmentación
Aplicación de modelo estadístico de segmentación
Manejo de probabilidades y resultados
Construcción de perfiles financieros y transaccionales de segmentos.

MODULO II:

FASE II: SEGMENTACIÓN INDIVIDUAL DE FACTORES DE RIESGO DE LC/FT/FPADM y SEÑALES DE ALERTA

SEMANA 4 | Curso CIMAR-4004

Diligenciamiento de bases de datos:

Consolidado de factores de riesgo.

SEMANA 5 | Curso CIMAR-4005

Método de Segmentación:

Objetivo, estructura y fundamentos conceptuales
Segmentación de factores de riesgo consolidado

SEMANA 6 | Curso CIMAR-4006

Modelo estadístico de segmentación:

Identificación de modelo óptimo de segmentación
Aplicación de modelo estadístico de segmentación
Manejo de probabilidades y resultados

SEMANA 7 | Curso CIMAR-4007

Identificación de señales de alerta:

Objetivo, estructura y fundamentos conceptuales
Factor de Riesgo Producto y/o servicios
Factor de Riesgo Canales de Distribución
Factor de Riesgo Jurisdicción
Factor de Riesgo Clientes
Consolidado de factores de riesgo
Automatización de señales de alerta

MODULO III:

FASE III: MEDICIÓN, SCORE DE RIESGO, INDICADORES (CUALITATIVOS, DESCRIPTIVOS, CUANTITATIVOS Y PROSPECTIVOS) Y MATRIZ DE VULNERABILIDAD DE RIESGO DE SEGMENTACIÓN EN FACTORES DE RIESGO INDIVIDUAL Y CONJUNTO:

SEMANA 8 | Curso CIMAR-4008

Score del riesgo:

Calculo de score de riesgo.
Matriz de vulnerabilidad de riesgo.
Automatización de score de riesgo y matriz de vulnerabilidad de riesgo por factores de riesgo.
Identificación de datos con mayor vulnerabilidad al riesgo de LC/FT por factores de riesgo
Indicadores de eficiencia y efectividad de señales de alerta.

MODULO IV:

FASE IV: INTEGRACIÓN DE RESULTADOS DE LA SEGMENTACIÓN DE LOS FACTORES DE RIESGO CON LA MATRIZ DE RIESGO DE PREVENCIÓN DEL RIESGO DE LC/FT/FPADM.

SEMANA 9 | Curso CIMAR-4009

Diligenciamiento de lista y base de datos:

Evento de riesgo por riesgos asociados y factores de riesgo
Controles por causa de evento de riesgo
Relación de criterios para validar el cumplimiento de controles
Extracción de valores de regiones de vulnerabilidad de factores de riesgo.

SEMANA 10 | Curso CIMAR-4010

Forma y estructura de cálculo de Riesgo Inherente (RI) y Riesgo Residual (RR):

Calculo de pesos en cumplimiento de controles.
Calculo de pesos en eventos de riesgo por datos de mayor vulnerabilidad en cada uno de los factores de riesgo.
Definición de reglas y fórmulas para cálculo de riesgo inherente (RI) y riesgo residual (RR).
Calculo de valores de riesgo inherente (RI) y riesgo residual (RR) por causa de evento de riesgo y eventos de riesgo, individual y consolidado.
Interpretación y aplicación de resultados.

SEMANA 11 | Curso CIMAR-4011

Gráficos de resultados y presentación de riesgo inherente (RI) y riesgo residual (RR) de matriz de riesgo de LA/FT:

Distribución de RI y RR por causa de evento de riesgo.
Distribución de RI y RR por evento de riesgo.
Nivel de tolerancia óptimo de aceptación de RR
Matriz de riesgo de Administración del Riesgo de LC/FT

SEMANA 12 | Curso CIMAR-4012

Taller Práctico : SEGMENTACIÓN DE DATOS PARA PREVENIR Y DETECTAR EL RIESGO DE LC/FT/FPADM.

Fechas programadas para el 2021

1era Edición > Certificación Matrices de Riesgo AML

Fechas de Inicio de la Certificación

La certificación tendrá varias ediciones por año, a continuación, se detallan las promociones ya programadas.

Promoción 1-2021 (Inscríbase YA!)
Inicio> Miércoles 07 de JULIO, 2021
Final> Miércoles 8 de SEPTIEMBRE, 2021

Email de inscripción: aulavirtual@felade.com
Whatsapp: +506 4000 1400
(No realice ningún pago hasta que sea notificado que ha sido admitido en la Certificación)

Inversión: Desde 1.050 (primer semestre 2021)

La Certificación tiene una inversión de USD 1.500 (dólares americanos) por el programa completo, (con posibilidad de descuento por pronto pago y sistema de pago en tractos (cuotas).

Descuentos:

30% Descuento: Certificación Total | USD 1.050.00

Si cancela la inscripción en su totalidad en un solo pago, se le aplica un 30% de descuento, quedando el programa total en USD 1.050.00 dólares americanos.

15% Descuento: Certificación Total | USD 1,275.00

Si cancela en (3) tres cuotas/meses, se aplica un 15% de descuento, quedando el programa en USD 1.275.00 dólares americanos, y se pagaría en tres (3) cuotas/tres meses de USD 425.00

Certificación Total | USD 1,500.00

Si cancela en (5) cinco cuotas/meses el programa queda en USD 1.500 dólares americanos, y se pagaría en cinco (5) cuotas/cinco meses de USD 300.00

Requisitos

Copia del Documentos de Identidad

Esta información debe ser enviada al Comité Académico UPAZ y FELADE (CAP/AML) al email aulavirtual@felade.com para su evaluación, y aceptación en el programa de estudio, una vez reciba la inscripción al programa se le pedirá que aporte los documentos e información necesaria para completar la matricula.